概述香港7号牌照的办理条件-自动化交易牌照

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。

香港7号金融牌照办理

香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。

香港证监会规定，申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。（wisefc1）

同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。

什么是香港7号金融牌照

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

香港7号金融牌照：提供自动化交易服务

“自动化交易服务”是指133通过129并非29由认可199交易所或认可结算所提供的电子设施而提供的服务，而基于该项服务：

（1）买卖任何证券或期货合约的要约经常以某种方式被提出或接受，而按照已确立的方法（包括证券市场或期货市场一般采用的方法），以该种方式提出或接受该等要约构成具约束力的交易或导致具约束力的交易产生；

（2）订立场外衍生工具交易的要约，经常地以某种方式被提出或接受，而按照已确立的方法，以该种方式提出或接受该等要约，构成具约束力的交易，或导致具约束力的交易产生；

（3）人与人之间经常互相介绍或认识，从而洽商或完成任何证券或期货合约的买卖，或在有他们将会以某种方式洽商或完成任何证券或期货合约的买卖的合理期望的情况下经常互相介绍或认识，而按照已确立的方法(包括证券市场或期货市场一般采用的方法)，以该种方式洽商或完成该等买卖构成具约束力的交易或导致具约束力的交易产生；

（4）不同的人经常地被介绍建立关系，或向其他人点明身份：

(i) 从而以某种方式洽商或完成场外衍生工具交易；或

(ii) 该等介绍或点明身份系在这些人士将会以某种方式洽商或完成该等交易的合理期望下进行，而按照已确立的方法，以该种方式洽商或完成该等交易，构成具约束力的交易，或导致具约束力的交易产生；

（5）前述各项交易或因前述各项活动而产生的交易得以更替、结算、交收或获得担保。

香港7号金融牌照办理要求

1.申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

2.申请人必须使证监会相信申请人拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，足以确保当申请人在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时，能够适当地管理可能面对的风险。针对此方面，证监会已发出《胜任能力的指引》、《证监会持牌人或注册人操守准则》及《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》。

3.申请人的高级管理层应承担的首要责任，是确保申请人能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。

4.申请人的大股东、高级人员、就申请人所申请的受规管活动而拟雇用的其他人等，均须具备适当人选的资格。其中，“高级人员”是指申请人高级管理层成员（包括董事、负责人员及核心职能主管）、经理或秘书，或其他参与其管理的人。

香港7号金融牌照办理资金要求

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