信息化利于外贸企业应对出口管制风险

当下，应对出口管制和经济制裁风险对外贸企业越发重要。在日前举行的“出口管制与经济制裁的趋势和合规建议”讲座中，北京市金杜律师事务所高级顾问孙兴建议企业，要熟悉美国、中国和欧盟等业务可能涉及国家的监管政策，树立合规生存意识，要具备大局观，尽早建立相应的出口管制合规体系。

具体来说，孙兴认为，针对供应链安全，企业要评估供应链风险，建立备用供应链，紧盯出口管制最新动态，搭建本土供应链，重视技术及人才储备；针对企业战略布局，关注国际政治经济等因素可能对企业经营战略带来的影响；对现有交易及商业伙伴进行合规评估，灵活调整商业模式；针对交叉监管下的合规，了解各国出口管制法律和政策，增强业务人员出口管制意识；确保合规体系落地，对不同层级的员工设置不同的合规操作要求，培养企业合规文化，提高合规要求的可操作性，将合规纳入员工考核。

孙兴建议企业尽早建立一套完善的出口管制合规体系，全面嵌入业务涉及国家的出口管制要求，设定合理的风险控制标准，用以指导日常经营活动。在他看来，企业内部出口控制机制包括9个基本要素：拟定政策声明、建立组织机构、风险评估、确立审查程序、制定应急措施、开展教育培训、完善合规审计、保留资料档案、编制管理手册。“很多国家包括中国将企业运行一套有效的出口合规内控体系，作为政府颁发相关出口许可的前提条件。在实务中，企业应快速地识别受控物项，判断哪些交易可能需要事先经过政府部门的出口授权。”孙兴说。

在建立出口管制合规体系过程中，信息化建设是有力支撑。孙兴介绍说，合规信息化建设包括自动化黑名单筛查机制、单据筛查信息化方案、产品管控信息化平台、客户合规管理信息化平台、风险评估信息化平台和合规资源中心。其中客户合规管理信息化平台，是帮助公司设计定制化客户合规管理方案，搭建公司客户统一管理平台，后续可进一步帮助公司实现客户管理平台与黑名单筛查工具的对接，实现客户合规管理自动化，降低人工工作量。